Kapcsolódó termékek: Jogi kiadványok, Ügyvéd Jogtár demo
A Magyar Nemzeti Bank (MNB) 15,75 millió forint bírságot szabott ki az Equilor Befektetési Zrt.-re, egyebek közt befektetési tanácsadás, az informatikai területen feltárt problémák miatt – áll a cég közleményében.
Kiemelték, az intézkedések nem érintik az ügyfelek értékpapír-állományát és pénzeszközeit, amelyek teljes mértékben rendelkezésre állnak. A jegybank korlátozott terjedelmű átfogó vizsgálatot végzett az Equilornál, az ellenőrzés a 2019. szeptember 1-jétől induló időszakot tekintette át.
Az MNB megállapította, hogy az Equilor bizonyos ügyfeleknél nem tett eleget az előzetes tájékozódási kötelezettségének, illetve a befektetési tanácsadásban olyan származtatott pénzügyi eszközt ajánlott részükre, amely számukra nem volt alkalmas. Miután nyáron a Gránit Bank többségi tulajdont vett az Equilorban, a miniszterelnök veje, Tiborcz István is a brókercég tulajdonosa is lett.
Az előzetes tájékozódás azért rendkívül fontos, mert annak során, a megfelelési és alkalmassági tesztekkel jut a befektetési szolgáltató azokhoz a releváns információkhoz, amelyek a szolgáltatás nyújtásához elengedhetetlenül szükségesek. Amennyiben ez nem történik meg, fennáll annak a veszélye, hogy a társaság az ügyfél részére nem olyan személyre szóló javaslatot ad, amely számára alkalmas, illetve nem megfelelő pénzügyi eszközt értékesít – olvasható az MNB közleményében.
Emellett rámutattak, hogy az Equilor a szabályozott piaci derivatív ügyletek terén nem tett maradéktalanul eleget az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségének sem. Ráadásul az eljárás során a jegybank hiányosságokat azonosított a társaság piaci visszaélésekre vonatkozó szűrőrendszerében is. Mindezek alapján az MNB csütörtökön publikált határozatában kötelezte az Equilort, hogy a feltárt hiányosságokat szüntesse meg.
A kiszabott bírságösszeg meghatározásakor a jegybank figyelembe vette a társaság piaci hatását, a feltárt kockázatok mértékét. Enyhítő körülménynek számított, hogy az Equilor együttműködő volt az eljárás során, és több hiányosságot már a vizsgálat alatt korrigált – írta közleményében az MNB.
(MTI)
Az elmúlt 12 hónapban 214 közlöny közel 12 ezer oldalán (11773) csaknem ötezer jogszabály jelent meg. Ezek nagy része módosító jogszabály, némelyik közülük akár 200-300 másikat is módosít.
Megalakult az állami és a gazdasági szereplők közötti együttműködést támogató Kiberkoalíció, amely nyílt szakmai fórumot teremt a legfőbb kiberbiztonsági kihívások megismerésére és az azokra adott válaszok kidolgozására – jelentette be Biró Marcell, a Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága (SZTFH) szakmai konferenciáján szerdán Budapesten.
Zöld lámpát kapott a kriptoeszközök piacának egységes európai uniós szabályozása. Az Európai Parlament többször is elhalasztotta az erről való szavazást év eleje óta, azonban a közelmúltban meggyőző többséggel elfogadta a rendelet szövegét, amelyet az Európai Tanács az elmúlt napokban egyhangúlag jóváhagyott. A legfontosabb tudnivalókat a Réti, Várszegi és Társai Ügyvédi Iroda PwC Legal jogászai foglalták össze.
Köszönjük, hogy feliratkozott hírlevelünkre!
Kérem, pipálja be a captchát elküldés előtt
Ha egy másik hírlevélre is fel szeretne iratkozni, vagy nem sikerült a feliratkozás, akkor kérjük frissítse meg a böngészőjében ezt az oldalt (F5)!
Kérem, válasszon egyet hírleveleink közül!
